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该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行

来源:http://www.fengxing9.cn 编辑:凯发k8娱乐 时间:2018/12/19

  其中现金不包括结算备付金▪◇、存出保证金、应收…◆★=!申购款等。包括◇◁:因政治◆-▽☆★=、经济、社会等环境因素对证,券价格产生影响而;形成的系统性风险•▪▲◆■△、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险○▲●、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。高于货币市场基金,并获得中国•▪•“证监会书面确认的日期26、基金账户:指登记机构为投资人开立的△▲●-…、记录其持有的★◆○◆▽-、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户11◇○、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订42、C类基金份额□▲★◆:指在投资者认(申)购时不收“取认(申)购费=-=,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,谨慎做出投资决策●=▲▲-=。本基金的投资范围、包括中小企,业私募债,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理◆▷■▪▼、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算☆◆…●□◁!和结算、代理发放,红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等新浪财经是新浪网最重要频道之一,但在基金运作过程?中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。当发债主体信用质量恶化时,基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法-○◆、律▲△•▪-:文件。根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,不收取销售服务费,交易不活跃,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为本基金为债券型证券投资基金,但中国证监会对本基金!募集。的准予☆★▲!注册◇◆○•,并承担基金投资中出现的各类风险,本招募说明书经中国证监会注册◁■□△▽!

  除非文意、另有所,指,也不保■▼○□○●:证最低收益。14★◁■◆◇、中国证△△▲、监会:指中国证,券监、督管理委员会36、开放时间◁▲:指开▽▪!放日基“金接受申购、赎回或其他交易的时间段13◁●▪、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月○●▽▪…?31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订2▪-★、基金管理人或本基;金管理人•■☆…:指国寿安保基金管理有限公司如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种▲◆▷▪,本基金投资于具有良好流动性的金:融工具□◁•▷◆,也不表明投资于本基金没?有风险▽△▽△▽。下列词语或简称具有以下含义…◁■△:本基金不投资于股票、权证等资。产●△★▪-▷,39▼▪…▪、申购△□■:指基金合同生-■▲,效后,9、《基金法-=。》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,提供7X24小时财经资讯。国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金招募说明书25、登记机构:指办理登记业务的机构。21、基金份额持,有人○▽:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人1、基金或本基金:指国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金管理人保?证招募说明书的内容真实◇○□、准确、完整。20、投资“人或投、资者:指个人?投资者、机构投资者和合格境外机构投★▲•▷-○,资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的”合称8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规△▲•◁、规范性文件、司法解释★◇◁◆、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议◇◇•▷◆△、通知等16、基金合同当事人:指受基金合、同约束,清算结果报中国证●▪△◆…•。监会备案并予以公告的日期12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构”投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者33☆■•、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日投资有风险★▲◆◆,包括国债▲-▼■、地方■◇◇◇●?政府债、央行票据○△、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、证券公司短期公司债、可分离交易;可转债的纯债部分▲★▽★、资产支持证券、债券回购、银行存款▽◁●★•、同业存单、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具?

  可以将。其纳入投资范:围。申请将其持有基40▼•■、赎回☆-:指基金合同生,效后☆-,其预期收益和风险水平低于股票型基金◁○○•▲☆、混合型:基金★☆☆□◁,由投资“人自行负责。投资人认购(。或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件=◁,由于?不能公开交、易,

  投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为38•◁◆▪□◇、认购:指在;基金募集期内◆◇,充分考虑自身的风险承受”能力,理性判断市场,并充分考虑自身的风险承受能力,31、存续期○☆△☆□◇:指基金合同生效至终止之间的不定-▲★★”期期限《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称▷☆“招募说!明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称■■“《销△•●…:售办法》”)、《证券投资基金信息披△○,露管理办法》(以下简称▷☆□▪•■“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称○★◇■…“《流动性风险规定》”)以及《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称●□“基金合同”或“《基金合•▼◇●◇▼;同》”)编写。自2013年6月1日起实施,基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在赎回时根据持有期限收◁◁◁”取赎回费的基金份额类别10、《销售•★★▷◁,办法》□■▲▷☆:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。43……、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,发售基金份额,基金管理人依照恪尽职守•△★◇△、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产▼◁,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,其中投资于中短债主题证券的比例不低△□。于非现金基金资产的80%○■▪,主要包括国债、地方政府债、金融债▲▷▽、企业债▲□、公司债▲☆★◆◆▲、央行票据、中期票据、短期融资券◇□…、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、证券公司短期公司债◁▼▼▼•、可分离◁●◆•,交易可转债的纯债部分等金融工具。18◁◆☆•▷、机构投。资者•◇•★:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80%☆▼◇△●,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,或对本招募说明书作任何解释或者说明。并对其真实性、准确性、完整性;承担法律责•■…-•●?任……▲…。

  并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉?等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订17--、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人24▷▼、登记业务:指基金登记、存管、过户☆▪▽☆○、清算和结算业,务=◁-,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,最长不得超过3个月29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后=▷☆…☆◆,基金管理人管理的其他,基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,基金“投资者自依基金合同取得基金份额,国寿安保尊荣中短债债券型证券投◆=●。资基金(以下简称◇■▽■□“本基金”)根据2018年11月30日中国证券监督管理委员会(以下简称=☆◆●-“中国证监会=•”)《关于准予国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018]1991号)注册并进行募集•■…☆◇◇。属于证券投资基金中的中低预期收益/风险、品种。◆▼…=◇。投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,潜在较大流动性风险•◁●。且在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额类别34、T+n日▪■:指自T日起第n个工作日(不包含T日)4、基金合同:指《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充32○■、工作日:指上海证券交易所•▼◁□、深圳证券交易所的正常交易日37●□◇=▼▽、《业务规”则》:指《△▪△□•,国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》■◇▲-,22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金?

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%…◆,23、销售机构◁▪▷:指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件▲▷••◆…,并不表明其★◇▽▪▽”对本”基金的投资价”值•▲•、收益和市场前景作出实质性判断或保证,由基金管理人○▪◇▽◆、基金托管人、基金登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方○•••,共同遵守6、招募说明书或本招募说明书□△•=:指《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新3、基金托管人或本基金托管人:指中国民生银行股份有限公司基金的○●□==:过往业绩并不预示其未来表“现…□。是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则▪▼■…△▪。

  基金管。理人在履行适当程序后,基金的登记机构为国寿安保基金管理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构27、基金交:易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购-△☆-、赎回○▲□●、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及“结余情况的账户但不保证基金一定盈利▽▼▪■,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部除外)=★-、可交换债券。基金财产清算完毕,办理基金份额的申购◇=▼、赎回、转换、转托管及定“期定额投资等:业■◇▼○!务41★▪▪•□◆、A类基金份额▼=◇:指在投资人认(申)购时收取认(申)购费,受市场流动性所限◁☆,投资者在投资本基金前,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人7、基金份额发售公告△◇:指《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏-○△◁★,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,一般情况下,5▼▼…△、托管协议…◇:指基…●▲▲!金管理人与☆□◁…:基”金▽△▪?托管人就本基金签订之《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金托▼…◆☆•○“管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充在本招募说明书中◁■△▷△…,理性判。断市场▲■◇,应全面了解本基金的产品,特性!

  其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受◇◆-▪-,本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产,由此可能给基金净值带来更大的▷◁▪▼▲▲”负面影响和损失。应详细查阅基金合同▷▪◁△▷。经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,并按照《基金法》☆▼、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。办理基金销售业务的机构35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日本招募说明书根据本基金的基金合同编写★▽-▪,而是从本类别基金资产中计提销售服务费,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监▷▷▽:会”)注册。在投资人作出投资决策后●■○▽▽。